又一家券商因新三板业违规被推到了风口浪尖上。

天风证券工作人员擅自修改BPM系统新三板挂牌企业财报登记表，天风证券因此被股转系统采取监管措施。天风证券今日发布通报称，已进行合规调查，未因为员工个人工作失误而姑息，对相关责任人采取了严厉问责措施。

这两年券商新三板业务上的日子并不好过。

细数今年以来被处罚的券商已累计23家，暴露了新三板市场仍存在很多不规范之处，从处罚内容来看，多与内控不足有关，存有五大监管重点。

天风证券因财报日期问题被监管

昨日（10月12日），全国中小企业股份转让系统（简称“股转系统”）发布监管公告，对天风证券采取提交书面承诺的自律监管措施。

原因是，天风证券工作人员擅自修改BPM系统中新三板企业的登记表日期，规避BPM系统审查端口的自动审查。

BPM系统（业务支持平台）是股转系统进行业务流程管理的信息服务平台，主要用于远程对企业挂牌审查材料报送、接收与审查反馈。

天风证券是河北德谦环保科技股份有限公司的主办券商，该挂牌企业的财务报告审计基准日为2015年10月31日，而股转系统要求申报材料的截止期限（基准日后延4个月）是2016年2月29日。

股转系统称，由于天风证券自身原因，未能在2月29日之前将该项目的申报材料上传至BMP系统。在错过截止申报日期之后，天风证券工作人员于2016年3月1日，擅自将财报登记表日期改为2015年11月30日，使得BPM审查端口的审查日期自动顺延（即：2016年3月31日），从而规避BPM系统自动审查。

今日（10月13日），天风证券官方网站上发出内部告知称：“公司第一时间发现相关问题并高度重视，当即进行合规调查，未因为员工个人工作失误而姑息，对相关责任人采取了严厉问责措施。”同时表示，今后将进一步加强内控管理，勤勉尽责开展新三板推荐业务，切实服务实体经济发展。

来源：券商中国